核准与备案:根据投资额和投资领域，企业需要向国家发改委、商务部进行境外投资核准或备案。未履行程序可能导致资金无法合法出境或后续处罚。 参考案例： ①【贸法通：境外直接投资（ODI）备案概述】 摘要：根据《中华人民共和国外汇管理条例》（以下简称“《外管条例》”）第十七条规定，“境内机构、境内个人向境外直接投资或者从事境外有价证券、衍生产品发行、交易，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。国家规定需要事先经有关主管部门批准或者备案的，应当在外汇登记前办理批准或者备案手续。” 链接：https://www.ctils.com/articles/13515

国家安全与反制审查:中国版“出口管制”与“实体清单”：企业需确保其出海业务、技术合作不违反中国的《出口管制法》、《不可靠实体清单规定》等，避免与被中国制裁的实体合作。 参考案例： ①【贸法通：《出口管制法》解读】 摘要：2020年10月17日，《中华人民共和国出口管制法》（以下简称“《出口管制法》”或“本法”）由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议修订通过，并将在今年12月1日起施行。从2017年商务部发布草案征求意见稿起，《出口管制法》便一直受到各方高度关注。经过三年审议修订，终于正式出台。那么《出口管制法》出台背景如何，法律的颁布有何意义，包含哪些主要内容，将如何影响国际贸易的开展？本文将通过时机、统筹、执法和合规四大关键词介绍我们对于本法的理解，并提出企业合规方面的建议。 链接：https://www.ctils.com/articles/7

数据出境合规:个人信息与重要数据：根据《个人信息保护法》、《数据出境安全评估办法》，如果出海过程中需要将在中国境内收集和产生的数据传输至境外，可能需要进行安全评估、认证或签订标准合同。这是许多互联网和科技公司的核心挑战。 参考案例： ①【贸法通'《数据出境安全评估办法》发布： 出海企业需加快对标合规】 摘要：随着数字经济的蓬勃发展，数据跨境活动也开始日益频繁。明确数据出境安全评估的具体规定，不仅是促进数字经济健康发展、防范化解数据跨境安全风险的需要，也是维护国家安全和社会公共利益的需要，是保护个人信息权益的需要。 千呼万唤始出来。近日，国家互联网信息办公室对外发布《数据出境安全评估办法》（以下简称《办法》），自2022年9月1日起施行，《办法》一出引起了业界的关注。 链接：https://www.ctils.com/articles/6784

防止资产流失:对于国有企业或含有国有成分的企业，海外投资面临严格的国有资产保值增值考核和审计，防止资产流失。 参考案例： 【贸法通：国务院办公厅关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见】 摘要：各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 　　我国企业国有资产是全体人民的共同财富，保障国有资产安全、防止国有资产流失，是全面建成小康社会、实现全体人民共同富裕的必然要求。改革开放以来，我国国有经济不断发展壮大，国有企业市场活力普遍增强、效率显著提高，企业国有资产监管工作取得积极进展和明显成效。但与此同时，一些国有企业逐渐暴露出管理不规范、内部人控制严重、企业领导人员权力缺乏制约、腐败案件多有发生等问题，企业国有资产监督工作中多头监督、重复监督和监督不到位的现象也日益突出。为贯彻落实中央关于深化国有企业改革的有关部署，切实加强和改进企业国有资产监督、防止国有资产流失，经国务院同意，现提出以下意见。 链接：https://www.ctils.com/laws/9973/detail

工作签注与劳务合同:为外派员工办理护照、工作签注等手续的复杂性。 参考案例： ①【贸法通：中华人民共和国护照法】 链接：https://www.ctils.com/laws/17697/detail ②【山东省公安厅：普通护照签发服务】 摘要： 收费标准 收费标准：根据国务院价格行政部门和财政部门的规定，普通护照的收费标准为： （1）首次申请 120元/本 （2）补、换发普通护照 120元/本 （3）申请表 免费 （备注：该收费标准自2019年7月1日起实施） 链接：https://msjw.gat.shandong.gov.cn/idcapprovalreception/getDetailInfo.shtmltypid=AB285446EEA64A41AA000AF8D6301276&org_id=directly

受到制裁与打压:投资所在国与中美等大国的关系恶化，导致业务受到制裁、打压或成为政治报复的目标。 参考案例： 【贸法通:制裁与反制裁：企业的合规必修课】 摘要：近年来，以美国、英国、欧盟等为首的各主要经济体以各种理由扩大了对国际贸易的管制以及对外国企业的制裁，其中有不少中国企业也被列为贸易限制或制裁的对象。中国于2021年出台《反外国制裁法》及一系列相关规定和办法，对于任何企业或实体实施或者辅助实施外国歧视性制裁的行为，进行了反制裁规制。无论是外资企业还是内资企业，特别是跨国企业，正面临着各国日益复杂且不断变化的制裁和贸易管制合规挑战。在制裁与反制裁的夹缝中，企业往往陷入进退维谷的困境。本文仅对制裁和反制裁的合规问题进行初步探讨。 链接：https://www.ctils.com/articles/22062